股份有限公司申请在香港创业板上市，公众股东的数量不得少于50名。（）
为实现海外募股的目标，企业改制重组时，应（）。
A．保持较高的利润总额
B．避免出现可能影响海外募股的法律障碍
C．避免同业竞争
D．突出主营业务
公司债券的发行规模由（）确定。
A．国务院
B．中国证监会
C．国家发展计划委员会
D．国家经贸委
城市商业银行从事短期融资券承销业务，各项风险监控指标除符合有关监管部门的规定以外，资本充足率不低于（）。
A．8%
B．9%
C．10%
D．12%
银行证券保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计服务。
对发行的可转换债券，发行人每年可按约定条件行使一次赎回权。每年首次满足赎回条件时,发行人可赎回部分或全部未转股的可转换公司债券。但若首次不实施赎回的当年不应再行使赎回权。
改制前原企业近三年存在亏损情况判断发行人三年连续盈利的特别考虑
根据证监会颁布的发行审核标准备忘录的规定，改制前原企业近三年存在亏损情况下判断发行人三年连续盈利须满足以下条件（）。
A．在改制设立股份公司时，生产系统、必要的辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等主要资产应当全部进入拟发行上市主体，股份公司具有独立的供、产、销系统
B．经剥离调整编制的财务报表遵循了有关剥离调整财务报表编制的规定，财务报表所反映的设立前经营业绩遵循了真实、配比的原则
C．股份公司与原母体及其控股实体之间不存在同业竞争及重大关联方交易
D．进入股份公司的经营业务其改制前主要经营管理人员是股份公司主要的高级管理人员，近三年业绩来源于同一管理层
与现行的信贷资产证券化的信托模式相比，专项资产管理计划的基础资产未能做到完全的风险隔离，当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时，收益计划资产收益的分配可能会受到影响。（）
回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。（）
可转换公司债券发行申请文件的扉页应附（）的姓名、电话及其他联系方式。
A．发行申请人的董事长
B．发行申请人的董事会秘书
C．主承销商相关部门负责人
D．主承销商项目负责人
债券发行人要发行债券必须申请信用评级。
（）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．资金保管机构
B．受托机构
C．特定目的信托
D．贷款服务机构
重大购买、出售、置换资产的实施
上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议（）后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。
A．30日
B．60日
C．90日
D．6个月
上司公司辅导期满后三年内，拟发行公司可以由主承销商提出股票发行上市申请。
股份有限公司的利润指公司在一定时间内生产经营的财务成果，包括（）。
A．营业利润
B．投资收益
C．销售收益
D．营业外收支净额
转债募集说明书：（6）
可转换公司债券募集说明书的附录主要包括（）。
A．发行人编制的盈利预测报告
B．注册会计师出具的盈利预测审核报告
C．发行人股东大会关于报告期内被出具非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的说明
D．注册会计师关于报告期内非标准无保留意见审计报告的补充意见
准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
证券营业部的客户服务主要包括（）。
A．客户需求调查
B．对客户的一般化服务
C．对客户的个性化服务
D．客户服务的创新
境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件（）。
A．最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求
B．具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产
C．具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
D．最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
国债发行的目的有（）。
A．平衡财政投资
B．进行宏观调控
C．解决临时资金不足
D．归还债务本息