审核过程中，中国证监会在初审时将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。
A．国家科学委员会和国家经济贸易委员会
B．国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会
C．国家科学委员会和国际经济贸易委员会
D．国家科学委员会和国家发展计划委员会
预先核准的公司名称，其保留期为（）
A．1个月
B．2个月
C：3个月
D．6个月
可转换债券的发行人出现（）,证监会将不予核准其发行申请。
A．最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；
B．成长性差,存在重大风险隐患的；
C．最近三年内存在重大违法违规行为的；
D．信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的；
对一个主权国家的政治和经济风险的分析的定性结论包括（）。
A．及时偿还外债的能力很强
B．及时偿还外债的能力很强，但略受不利因素的影响
C．偿债能力强，但排除不利因素的能力较弱
D．可以及时偿债，但在不利情况下缺乏最基本的防御能力
E．不具备还本付息的能力
重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。（）
股票发行申请未被核准的不可提出复议申请。
新股发行申请文件：目录
上市公司增发申请文件中，（）应在指定报刊披露。
A．法律意见书
B．发行公告
C．招股说明书
D．主承销商的推荐函
发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票（）。
A．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%
B．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的50%
C．公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30%
D．公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
《证券法）对股份有限公司申请股票上市要求公司股本总额不少于人民币5000万元。（）
经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（）审批。
A．国土资源部
B．土地所在省级土地行政主管部门审批
C．国家发改委
D．建设部
积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。（）
上市公司发行新股：申请程序
上市公司申请新股发行时，由（）决定聘请主承销商事宜。
A．董事会
B．董事长
C．股东大会
D．总经理
企业改组为股份公司时，对无形资产的处置方式有（）。
A．整体改组时，作为原企业的折股
B．作为投资折股，产权归上市公司
C．产权归控股公司
D．赠与
E．上市公司出资取得其产权
上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。
A．1个工作日
B．2个工作日
C．3个工作日
D．5个工作日
一般来说，人们在利率将上调的预测下，更倾向于投资（）。
A．长期国债
B．短期国债
C．投资决策与国债期限无关
D．上述答案都不对
反收购管理层防卫策略有（）
A．毒丸策略
B．金降落伞策略
C．银降落伞策略
D．积极向其股东宣传反收购的思想
关于MM的公司税模型命题一的含义，说法错误的是（）。
A．当公司负债后，负债利息可以计入成本，由此形成节税利益
B．节税利益增加了公司的收益和价值
C．公司的最佳资本结构应该是100%负债
D．公司资本结构和资本成本的变化与公司价值无关
国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。
A．全部网上定价发行
B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
资本定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。（）
国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团.承销商应为在中国境内设立的证券经营机构。（）