政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。
A．金融债券发行申请报告
B．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C．金融债券发行办法
D．承销协议
关于报表披露，下列说法错误的是（）。
A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．发行人运行不足3年的，应披露最近l期的资产负债表和现金流量表
C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司
财务报表
D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况
股份有限公司的利润包括（）。
A．利息收入
B．公积金
C．营业利润
D．投资收益
E．营业外收支净额
资产评估报告的有效期为（）。
A．评估报告日起的l年
B．评估报告日起的2年
C．评估基准日起的2年
D．评估基准日起的l年
信息披露：申请过程中
上市公司拟运用新股发行募集资金收购资产的，董事会应公告被收购资产的评估报告。
证券公司从事短期‘融资券主承销业务。设有专门负责融资券承销业务的部，拥有（）名熟悉相关业务规则的专业人员所组成的债券承销队伍，其中，具有3年以上债务融资工作经验的主要业务人员不少于承销队伍人员数量的（）。
A．至少10，30%
B．至少15，30%
C．至少10，50%
D．至少15，50%
承销商自己确定的分销价格与承销商同发行人的结算价格之间存在的差价，就是承销商的收益。
发起人的资格
国家开办的大学可以作为股份有限公司的发起人。
配股说明书的封面应载明的事项有（）。
A．重要提示
B．配股主承销商
C．公司的正式名称
D．资产评估机构
E．公司聘请的律师事务所
招股说明书的一般内容与格式：业务发展目标与募股资金运用
首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（）。
A．发展战略
B．技术开发计划
C．人员扩充计划
D．预计新股上市后的二级市场走势
招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（）有效。
A．六个月内
B．1年内
C．18个月内
D．3个月内
目前，凭证式国债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。
A．承购包销方式，公开招标方式
B．承购包销方式，承购包销方式
C．公开招标方式，承购包销方式
D．公开招标方式，公开招标方式
将投资基金称作为共同基金的国家是日本。（）
简单净值和时间加权收益率
下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（）。
A．简单收益率在数值上大于时间加权收益率
B．简单收益率在数值小于时间加权收益率
C．简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
D．简单收益率不会等于时间加权收益率
证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的（）%。
A．50
B．70
C．80
D．90
对基金组合的表现本身的衡量着重在于反映（）
A．组合的范围
B．组合的风险
C．组合本身的回报
D．组合的贝塔值
发行人运行不足3年的，应披露（）。
A．应披露最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．应披露最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表
C．最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D．最近l期的利润表以及设立后各年及最近l期的资产负债表和现金流量表
基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利。益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。（）
股份有限公司的设立一般有确定发起人、申请与报批、募股缴款、创立、注册登记等五个步骤。
企业可以发行无担保信用债券。（）